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證監會:允許券商等三類機構開展基金業務


218,中國證監會公布了《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》(以下稱《暫行規定》),并自今年61日起施行。與此前公布的征求意見稿相比,暫行規定適當降低了證券公司、資產管理公司、私募證券基金管理機構三類機構直接開展公募基金管理業機構、創業投資管理機構等其他資產管理機構也可以申請開展基金管理業務的規定。

根據暫行規定,申請開展基金管理業務的資產管理機構,必須為基金業協會會員。同時,還應當具有3年以上證券資產管理經驗,最近3年管理的證券類產品業績良好;公司治理完善,內部控制健全,風險管理有效;最近3年經營狀況良好,財務穩健;誠信合規,最近3年在監管部門無重大違法違規記錄,沒有因違法違規行為正在被監管部門調查,或者正處于整改期間。

暫行規定同時明確,證券公司申請開展基金管理業務,應當符合的條件還包括資產管理總規模不低于200億元或者集合資產管理業務規模不低于20億元;最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準。

保險資產管理公司申請開展基金管理業務,應當符合的條件還包括管理資產規模不低于200億元;最近1個季度末凈資產不低于5億元。

私募證券基金管理機構申請開展基金管理業務,還需滿足兩方面條件:實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元;最近3年證券資產管理規模年均不低于20億元。

同時,暫行規定明確:資產管理機構開展基金管理業務,應當設立專門的基金業務部門,建立獨立的基金投資決策流程及相關防火墻制度,有效防范利益輸送和利益沖突。 

資產管理機構開展基金管理業務,應當有符合要求的信息系統和安全防范設施或者有完善的信息系統、業務外包方案。資產管理機構可以為開展基金管理業務提供研究、風險控制、監察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面的支持。

資產管理機構應當建立公平交易和關聯交易管理制度,完善公平交易和異常交易監控機制,公平對待管理的不同資產,防范內幕交易。資產管理機構開展基金管理業務,應當有符合法律法規規定的高級管理人員,從事投資、研究業務并取得基金從業資格的專業人員不少于10人。高級管理人員及其他從業人員應當遵守法律法規,恪守職業道德和行為規范,履行誠實守信、謹慎勤勉的義務,不得從事損害基金份額持有人利益的活動。

 

 

 

 

     
     
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